中水渔业:关于修订公司内控制度的公告
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中水渔业:关于修订公司内控制度的公告

时间:2018-01-11 14:41:27 来源:本站 作者:

  中水集团远洋股份有限公司关于修订公司内控制度的公告公司于2012年完成了内控制度建设工作,编制了《中水集团远洋股份有限公司内控制度汇编》,近五年间公司根据内控需要对部分制度进行了修订和新增。由于2017年公司组织架构发生调整及不断完善内控制度的需要,公司管理层决定对公司内控制度进行全面梳理修订工作。本次修订的各项内控制度中与公司治理相关的制度共5项,分别是《中水集团远洋股份有限公司关联交易管理办法》、《中水集团远洋股份有限公司内幕信息知情人管理制度》、《中水集团远洋股份有限公司重大信息内部报告制度》、《中水集团远洋股份有限公司总经理工作细则》和《中水集团远洋股份有限公司内部控制评价制度》。2017年12月7日,公司召开第七届董事会第三次会议,审议通过

  公平、公正、公开的原则,确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规范意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、其他规范性文件及公司章程的有关规定特制定

  合公平、公正、公开的原则,确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规范意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、其他规范性文件及公司章程的有关规定特制

  联交易报告人,负责协调和组织公司的关联交易管理工作。各分(子)公司也应设专人作为本公司关联交易报告人,将达到审批标准的关联交易事项每月上报至总部关联交易报告人。总部关联交易报告人应每月中旬将上月发生的各类别关联交易的单位和金额与财务资金部核对无误后汇总

  公司总部各部门、分(子)公司、控股公司的负责人为其单位内幕信息管理的主要负责人,负责协调和组织本单位的内幕信息管理工作,并指定专人负责此项工作,及时向公司报告并将内幕信息登记表(档案)所需信息报公司董事会办公室备案。

  第十四条 总经理办公会需要 1/2 及以上的出席人员出席方可召开。拟审议议题的职能分管领导应出席会议,因特殊原因不能参加会议的,应在会前请假,其意见需用书面形式或委托他人做明确表达,会议纪要中要专门说明。

  第十八条 凡遇紧急情况或要求急办的特殊事项,为了保证工作的正常进程和时效性,在征得总经理和分管领导的双重同意后,相关议题可以采取传签的方式形成总经理办公会纪要,传签方式的总经理办公会纪要须总经理办公会成员签字方可生效。

  (五)研究公司及所属企业投资、重组、改制、合并、分立、解散、清算和变更公司形式、重大资产处置、产权转让等事项,审核公司所属企业的经营范围变更和章程修订事项,制定和提出对公司所属企业增加或减少注册资本的调整议案,需要董事会审批的提请董事会审议。

  (六)拟定和审议公司的经营计划和年度经营目标,并拟定业绩考核目标任务,向公司各部门、各所属企业分解下达经营指标、管理目标。批准各职能部门的年度工作计划和预算方案。听取各部门及各所属企业的工作报告,对其经营业绩和工作情况进行考核评价,提出奖惩方案。

  第二十五条 总经理办公会与会人员需就议题发表明确的意见(明确表示赞成或反对,同时阐明理由,并不得弃权)。会议由总经理在充分听取与会人员意见的基础上,对研究讨论的议题给出总经理办公会的议决意见。

  结合目前公司开展年度内部控制评价工作的实际情况,对制度内职责分工、评价工作内容和评价工作程序等方面进行了必要修订;同时,按照证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》(〔2014〕1 号)要求,对公司年度内部控制报告应包含的要素和公司年度内部控制报告格式及内容进行了修订。

  限公司(以下简称公司)内部控制评价工作,确保内部控制有效运行,依据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》等法律法

  第十四条内部控制评价应当根据《企业内部控制基本规范》、应用指引以及本企业的内部控制制度,围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素,确定内部控制评价的具体内容,对内部控制设计与运行情况进行全面评价。

  第十七条 内部环境是实施内部控制的基础。开展内部环境评价,应当以组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等应用指引为依据,结合本企业的内部控制制度,对内部环境的设计及实际运行情况进行认定和评价。

  相关的风险,合理确定风险应对策略的过程。公司组织开展风险评估机制评价,按照《企业内部控制基本规范》有关风险评估的相关要求,以各项应用指引中所列主要风险为依据,结合公司的内部控制制度,对日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等进行认定和评价。

  第十九条 控制活动是根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内,达到控制目标的全过程。公司组织开展控制活动评的内部控制制度,对相关控制措施的设计和运行情况进行认定和评价。主要包括:

  第二十条 公司组织开展信息沟通评价,以内部信息传递、财务报告、信息系统等相关应用指引为依据,结合公司内部控制制度,对信息收集、处理和 传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性,以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行认定和评价。主要包括:

  收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通。公司组织开展信息沟通评价,以内部信息传递、财务报告、信息系统等相关应用指引为依据,结合公司内部控制制度,对信息收集、处理和传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性,以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行认定和评价。

  第二十一条 公司组织开展内部监督评价,以《企业内部控制基本规范》有关内部监督的要求,以及各项应用指引中有关日常管控的规定为依据,结合公司的内部控制制度,对内部监督机制的有效性进行认定和评价,重点关注监事会、审计委员会、内部监督部门等是否在内部控制设计和运行中有

  第二十一条 公司组织开展内部监督评价,以《企业内部控制基本规范》有关内部监督的要求,以及各项应用指引中有关日常管控的规定为依据,结合公司的内部控制制度,对内部监督机制的有效性进行认定和评价,重点关注监事会、审计委员会、内部监督部门等是否在内部控制设计和运行中有效发挥监督作用。

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